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证监会对华晨集团出具警示函并立案调查 上交所向招商证券出具监管警示函

作者:admin    文章来源:未知    点击数:    更新时间:2020-11-21 17:34

  市场普及关注的华晨汽车集团控股有限公司(下称“华晨集团”)债券违约事件再度升级。

  证监会官网昨日发布新闻,证监会依法对华晨集团开展了专项检查,根据检查情况,于昨日对华晨集团采取了出具警示函的走政监管措施,并决定对其涉嫌新闻吐露作恶违规立案调查。证监会还将对华晨集团相关债券涉及的中介机构招商证券进走同步核查,厉肃查处相关作恶违规走为。

  与此同时,上交所向招商证券出具了监管警示函。上交所查明,招商证券在承销并担任“华晨汽车集团控股有限公司2017年非公开发走公司债券(第二期)”(下称“17华汽05债”)受托管理人期间,存在未及时实走受托管理人新闻吐露职责、未有效实走受托管理人名誉风险管理职责等违规走为。

  2020年10月23日,华晨集团2017年10月在上交所非公开发走的公司债券“17华汽05债”发生违约事件,该债券由招商证券承销并担任受托管理人。11月2日,上交所债券营业中央针对华晨集团新闻吐露违规走为,对其进走了书面警示。

  根据上交所向招商证券出具的监管警示函, 危险招商证券在“17华汽05债”的受托管理过程中,存在下述两项违规走为:

  未及时实走受托管理人新闻吐露职责。华晨集团于2020年不息发生受到上交所通报指斥的自律监管措施、未能按期偿还到期债务、发生壮大诉讼及相关资产被司法凝结、对主要子公司华晨中国汽车控股有限公司进走股权转让等壮大事项。招商证券行为“17华汽05债”的受托管理人,未按规定及时出具并吐露一时受托管理事务通知。

  未有效实走受托管理人名誉风险管理职责。招商证券行为“17华汽05债”的受托管理人,在债券存续期间未遵命规定及时、有效地对发走人的起伏性风险和偿债能力壮大不幸转折进走不息跟踪监测、排查和预警,在“17华汽05债”展现壮大偿债风险时,人民币换英镑未及时调整债券风险分类。

  上交所请求招商证券引以为戒,厉格遵命规定和约定,强化公司债券受托管理做事,实在实走受托管理职责,及时实走新闻吐露职守,实在保障债券持有人相符法权好,维护债券市场平常秩序。

  证监会官网昨日发布的新闻还外示,证监会高度偏重投资者相符法权好珍惜,将周详落实“零容忍”请求,依法厉厉抨击各类作恶违规走为,维护债券市场卓异秩序。证监会将不息维护和发挥好债券市场平常功能,声援各类一切制企业相符法相符规议定债券市场融资发展。

  据悉,下一步,证监会将依法做好监管做事,牢牢守住不发生体系性风险的底线,强化改革、健全制度、落实责任、厉格监管,促进债券市场稳定健康发展。

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